深科技創(chuàng)新規(guī)〔2023〕8號(hào)

各有關(guān)單位：

　　為規(guī)范和加強(qiáng)對(duì)深圳市基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的管理，根據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)科技創(chuàng)新條例》以及國(guó)家省市有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，我委修訂《深圳市基礎(chǔ)研究項(xiàng)目管理辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　特此通知。

　　深圳市科技創(chuàng)新委員會(huì)

　　2023年11月9日

深圳市基礎(chǔ)研究項(xiàng)目管理辦法

第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范和加強(qiáng)對(duì)深圳市基礎(chǔ)研究項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱基礎(chǔ)研究項(xiàng)目）的管理,根據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)科技創(chuàng)新條例》以及國(guó)家省市有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱基礎(chǔ)研究項(xiàng)目是指市科技行政主管部門(mén)通過(guò)科技計(jì)劃項(xiàng)目的形式，支持本市高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生單位以及具有基礎(chǔ)研究能力的企業(yè)等各類(lèi)創(chuàng)新主體開(kāi)展科學(xué)研究活動(dòng)。基礎(chǔ)研究項(xiàng)目是本市科技計(jì)劃項(xiàng)目的重要組成部分，主要圍繞本市發(fā)展需求,重點(diǎn)支持戰(zhàn)略導(dǎo)向的體系化基礎(chǔ)研究、前沿導(dǎo)向的探索性基礎(chǔ)研究、市場(chǎng)導(dǎo)向的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究。

　　第三條 基礎(chǔ)研究項(xiàng)目堅(jiān)持“四個(gè)面向”，堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向和自由探索“兩條腿走路”的發(fā)展方針，圍繞我市“20+8”重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)集群，聚焦數(shù)理科學(xué)與交叉前沿、新材料與化學(xué)、合成生物學(xué)、地球與海洋科學(xué)、新一代信息與計(jì)算技術(shù)、生物醫(yī)藥與生命健康、碳中和與環(huán)境生態(tài)、高端先進(jìn)制造基礎(chǔ)技術(shù)、生物育種與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、城市治理與公共安全、量子科學(xué)與工程和腦科學(xué)與類(lèi)腦研究等12個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究的前瞻性、戰(zhàn)略性、系統(tǒng)性布局，為推動(dòng)本市基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展提供基礎(chǔ)支撐。

　　第四條 市科技行政主管部門(mén)在基礎(chǔ)研究項(xiàng)目管理過(guò)程中履行以下職責(zé)：

　　（一）制定并發(fā)布年度項(xiàng)目指南；

　　（二）受理項(xiàng)目申請(qǐng)；

　　（三）組織或者委托第三方進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)審；

　　（四）批準(zhǔn)資助立項(xiàng)項(xiàng)目；

　　（五）組織或者委托第三方管理和監(jiān)督立項(xiàng)項(xiàng)目執(zhí)行；

　　（六）協(xié)調(diào)、處理項(xiàng)目執(zhí)行中的有關(guān)問(wèn)題；

　　（七）組織或者委托第三方進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收和項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估；

　　（八）組織科技倫理監(jiān)管等其他事宜。

　　第五條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)制定完善的項(xiàng)目管理制度，并在項(xiàng)目實(shí)施中履行以下義務(wù)：

　　（一）按照項(xiàng)目任務(wù)書(shū)（或項(xiàng)目合同）完成相應(yīng)目標(biāo)任務(wù)；

　　（二）合法、合規(guī)使用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；

　　（三）按照市科技行政主管部門(mén)要求如實(shí)填報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況以及相關(guān)統(tǒng)計(jì)調(diào)查表；

　　（四）配合市科技行政主管部門(mén)或者其委托機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行檢查、驗(yàn)收及績(jī)效評(píng)估；

　　（五）履行科技倫理管理主體責(zé)任，開(kāi)展科技活動(dòng)應(yīng)進(jìn)行科技倫理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或?qū)彶椋_(kāi)展科技倫理高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行登記。

第二章 項(xiàng)目類(lèi)型、資助方式和資助條件

　　第六條 基礎(chǔ)研究項(xiàng)目類(lèi)型包括重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、面上項(xiàng)目和創(chuàng)新生態(tài)項(xiàng)目等，采用事前無(wú)償資助方式：

　　（一）重大項(xiàng)目支持科學(xué)技術(shù)人員面向科學(xué)前沿和深圳經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及科技發(fā)展的重大需求中的重大科學(xué)問(wèn)題，超前部署，開(kāi)展多學(xué)科交叉研究和綜合性研究，充分發(fā)揮支撐與引領(lǐng)作用，提升我市基礎(chǔ)研究源頭創(chuàng)新能力。每個(gè)項(xiàng)目資助額度最高不超過(guò)1000萬(wàn)元，研究期限一般不超過(guò)8年。

　　（二）重點(diǎn)項(xiàng)目支持科學(xué)技術(shù)人員針對(duì)已有較好基礎(chǔ)的研究方向或者學(xué)科生長(zhǎng)點(diǎn)開(kāi)展深入、系統(tǒng)的創(chuàng)新性研究，促進(jìn)學(xué)科發(fā)展，推動(dòng)若干重要領(lǐng)域或者科學(xué)前沿取得突破。重點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)有限目標(biāo)、有限規(guī)模、重點(diǎn)突出的原則。每個(gè)項(xiàng)目資助額度最高不超過(guò)300萬(wàn)元，研究期限一般不超過(guò)3年。

　　（三）面上項(xiàng)目支持科學(xué)技術(shù)人員在項(xiàng)目指南范圍內(nèi)自主選題，開(kāi)展創(chuàng)新性的科學(xué)研究，促進(jìn)各學(xué)科均衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展。每個(gè)項(xiàng)目資助額度最高不超過(guò)60萬(wàn)元，研究期限一般不超過(guò)3年。

　　（四）創(chuàng)新生態(tài)項(xiàng)目支持科學(xué)技術(shù)團(tuán)隊(duì)開(kāi)展需及時(shí)資助的創(chuàng)新研究、基礎(chǔ)研究發(fā)展相關(guān)活動(dòng)、科技倫理理論探索、期刊建設(shè)、智庫(kù)建設(shè)以及科技種質(zhì)、數(shù)據(jù)、資源、樣本等采集分析和體系建設(shè)等，支撐基礎(chǔ)研究生態(tài)體系發(fā)展。每個(gè)項(xiàng)目資助額度和研究期限根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況確定。

　　第七條 基礎(chǔ)研究項(xiàng)目可采取公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)、穩(wěn)定支持和定向委托方式組織實(shí)施。

　　公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)方式為市科技行政主管部門(mén)公開(kāi)受理重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、面上項(xiàng)目或創(chuàng)新生態(tài)項(xiàng)目申請(qǐng)，擇優(yōu)支持申請(qǐng)單位開(kāi)展基礎(chǔ)科學(xué)研究。

　　穩(wěn)定支持方式為市科技行政主管部門(mén)按照穩(wěn)定支持經(jīng)費(fèi)額度，支持符合條件的申請(qǐng)單位自主組織實(shí)施重點(diǎn)項(xiàng)目、面上項(xiàng)目或創(chuàng)新生態(tài)項(xiàng)目，開(kāi)展基礎(chǔ)科學(xué)研究。

　　定向委托方式為市科技行政主管部門(mén)根據(jù)市委、市政府重大工作部署，定向受理重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、面上項(xiàng)目或創(chuàng)新生態(tài)項(xiàng)目申請(qǐng)，擇優(yōu)支持申請(qǐng)單位開(kāi)展基礎(chǔ)科學(xué)研究。

　　市科技行政主管部門(mén)組織征集項(xiàng)目課題建議，根據(jù)深圳市優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域、學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略以及深圳市科技研發(fā)資金支出計(jì)劃，組織或委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)凝練制定課題指南。

　　第八條 基礎(chǔ)研究項(xiàng)目申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)是在深圳市或深汕特別合作區(qū)內(nèi)的，具有獨(dú)立法人資格的高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生單位以及其他具有基礎(chǔ)研究能力的企業(yè)、社會(huì)組織，或者是經(jīng)市政府批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)。

　　第九條 基礎(chǔ)研究項(xiàng)目牽頭申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是所申請(qǐng)項(xiàng)目的實(shí)際負(fù)責(zé)人，且為申請(qǐng)單位全職人員，并符合以下條件：

　　（一）申請(qǐng)面上項(xiàng)目的項(xiàng)目牽頭申請(qǐng)人，應(yīng)當(dāng)具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷，并且具有高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學(xué)位；或者是單位組織推薦的優(yōu)秀學(xué)生；或者由2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科學(xué)技術(shù)人員推薦。鼓勵(lì)優(yōu)秀學(xué)生申請(qǐng)面上項(xiàng)目，優(yōu)秀學(xué)生申請(qǐng)面上項(xiàng)目的，可以不受項(xiàng)目牽頭申請(qǐng)人為申請(qǐng)單位全職人員的限制。

　　（二）申請(qǐng)重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目和創(chuàng)新生態(tài)項(xiàng)目的項(xiàng)目牽頭申請(qǐng)人，應(yīng)當(dāng)具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題的經(jīng)歷，并具有高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）；在站博士后研究人員和正在攻讀研究生學(xué)位的人員不得作為項(xiàng)目牽頭申請(qǐng)人。

　　第十條 項(xiàng)目組主要成員與項(xiàng)目牽頭申請(qǐng)人不是同一單位的，項(xiàng)目組主要成員所在單位視為合作研究單位。申請(qǐng)單位應(yīng)承擔(dān)項(xiàng)目主要工作并與合作研究單位簽訂合作協(xié)議書(shū)，明確雙方的研究?jī)?nèi)容分工、財(cái)政資金及自籌資金分配、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等。

　　第十一條 申請(qǐng)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

　　（一）所在單位為高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生單位的項(xiàng)目牽頭申請(qǐng)人申請(qǐng)（包括作為牽頭申請(qǐng)人和主要成員）和正在承擔(dān)（包括作為負(fù)責(zé)人和主要成員）的市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目（平臺(tái)載體、事后補(bǔ)助類(lèi)除外）總數(shù)不得超過(guò)3項(xiàng)。

　　（二）具有基礎(chǔ)研究能力的企業(yè)、社會(huì)組織、或者是經(jīng)市政府批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)當(dāng)年度只能申請(qǐng) 1項(xiàng)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目。

　　（三）申請(qǐng)的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目不得與已立項(xiàng)的國(guó)家、省和市項(xiàng)目重復(fù)。

　第三章 項(xiàng)目申請(qǐng)

　　第十二條 項(xiàng)目牽頭申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照年度項(xiàng)目指南要求，通過(guò)所在單位向市科技行政主管部門(mén)提出書(shū)面申請(qǐng)。

　　項(xiàng)目牽頭申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所提交申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)本單位項(xiàng)目牽頭申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，確保申請(qǐng)材料的真實(shí)性和完整性。

　　第十三條 市科技行政主管部門(mén)收到申請(qǐng)材料后，牽頭組織或者委托第三方開(kāi)展形式審查、專(zhuān)家評(píng)審和現(xiàn)場(chǎng)核查。

　　申請(qǐng)材料缺失的，項(xiàng)目牽頭申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按要求補(bǔ)充申請(qǐng)材料。

　　市科技行政主管部門(mén)對(duì)擬立項(xiàng)的面上項(xiàng)目和創(chuàng)新生態(tài)項(xiàng)目原則上不進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，對(duì)擬立項(xiàng)的重點(diǎn)項(xiàng)目和重大項(xiàng)目結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查。

　　市科技行政主管部門(mén)根據(jù)形式審查、專(zhuān)家評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)核查、年度預(yù)算安排等擇優(yōu)確定擬資助項(xiàng)目名單及資助金額。

　　第十四條 市科技行政主管部門(mén)向社會(huì)公示擬資助項(xiàng)目名稱等相關(guān)信息，公示期為10天，接受社會(huì)監(jiān)督和意見(jiàn)反饋。

　　公示期間有異議的項(xiàng)目，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)并需調(diào)整的，由市科技行政主管部門(mén)重新審定。對(duì)評(píng)審專(zhuān)家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見(jiàn)，不得作為提出復(fù)審申請(qǐng)的理由。對(duì)經(jīng)公示無(wú)異議或者經(jīng)核查異議不成立的項(xiàng)目，市科技行政主管部門(mén)及時(shí)下達(dá)項(xiàng)目資助計(jì)劃，撥付項(xiàng)目資金。對(duì)核查異議成立的，不予立項(xiàng)。

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》等規(guī)定及有關(guān)工作要求，市科技行政主管部門(mén)研究認(rèn)為擬資助的項(xiàng)目符合相關(guān)不公示情形的，可以不予公示。

　　第十五條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在接到立項(xiàng)通知之日起 30天內(nèi)與市科技行政主管部門(mén)簽訂項(xiàng)目任務(wù)書(shū)（或項(xiàng)目合同）。

　第四章 項(xiàng)目管理與監(jiān)督

　　第十六條 本辦法有關(guān)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用與管理、過(guò)程管理、誠(chéng)信管理、驗(yàn)收等未盡事項(xiàng)，按照市科技計(jì)劃項(xiàng)目、資金、過(guò)程管理、驗(yàn)收、誠(chéng)信管理等規(guī)定執(zhí)行。

　　第十七條 市科技行政主管部門(mén)工作人員違反法律、法規(guī)以及本辦法規(guī)定，依法追究行政責(zé)任，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

　第五章 附 則

　　第十八條 資助項(xiàng)目所產(chǎn)生科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（論文、著作、專(zhuān)利等）由項(xiàng)目承擔(dān)單位依法取得，并應(yīng)當(dāng)標(biāo)注“深圳市科技計(jì)劃資助” （英文：Supported by Shenzhen Science and Technology Program）和項(xiàng)目任務(wù)書(shū)（或項(xiàng)目合同）編號(hào)。

　　第十九條 本辦法自 2023年11月9日起實(shí)施，有效期5年。《深圳市高等院校穩(wěn)定支持計(jì)劃管理辦法》（深科技創(chuàng)新規(guī)〔2020〕10號(hào)）與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。